中國消費(fèi)者報(bào)報(bào)道（記者任震宇）10月30日,，市場監(jiān)管總局對此前國務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)的《壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》進(jìn)行解讀,，《指南》細(xì)化了《反壟斷法》第四十五條對承諾制度的規(guī)定，鼓勵(lì)經(jīng)營者通過自主承諾,，自我糾正壟斷行為,，消除不利影響。
細(xì)化自我承諾規(guī)則
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對有關(guān)經(jīng)營者涉嫌實(shí)施壟斷行為開展調(diào)查時(shí),，如果相關(guān)經(jīng)營者承諾改正自身行為,，主動(dòng)采取措施消除行為后果，并且反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為相關(guān)經(jīng)營者的承諾可以消除行為可能給市場競爭帶來的損害,，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出接受經(jīng)營者承諾的決定,，中止反壟斷調(diào)查，經(jīng)營者履行承諾后,，終止案件調(diào)查,。
市場監(jiān)管總局表示，建立完善的經(jīng)營者承諾制度對加強(qiáng)和改進(jìn)反壟斷執(zhí)法,、保護(hù)市場公平競爭具有重要意義,。一是有利于盡快恢復(fù)公平競爭市場秩序；二是有利于提高反壟斷執(zhí)法效率,；三是有利于節(jié)約反壟斷執(zhí)法資源,?！斗磯艛喾ā返谒氖鍡l對承諾制度作出了規(guī)定，明確了中止調(diào)查的條件,、恢復(fù)調(diào)查的情形以及執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出終止調(diào)查決定的條件,。由于《反壟斷法》關(guān)于承諾制度的規(guī)定相對較為原則，在執(zhí)法實(shí)踐中如何適用承諾制度缺乏明確,、具體的規(guī)則,。為給經(jīng)營者提供更有操作性的指引，提高反壟斷執(zhí)法的規(guī)范性和透明度,，在執(zhí)法實(shí)踐中更加準(zhǔn)確,、規(guī)范地適用承諾制度，有效發(fā)揮制度功能,，國務(wù)院反壟斷委員會(huì)根據(jù)《反壟斷法》制定《指南》,，經(jīng)委員會(huì)主任批準(zhǔn)，于2019年1月印發(fā),。
《指南》共十八條,，包括承諾制度適用范圍、承諾的提出與撤回,、承諾的措施,、經(jīng)營者與執(zhí)法機(jī)構(gòu)溝通、執(zhí)法機(jī)構(gòu)對承諾措施的審查措施,、執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法作出終止調(diào)查,、中止調(diào)查、恢復(fù)調(diào)查決定等,。
鼓勵(lì)經(jīng)營者盡早提出承諾
承諾制度的主要目的之一即是節(jié)省執(zhí)法資源,，提高行政執(zhí)法效率，因此執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)經(jīng)營者在盡可能早的階段提出承諾,?！吨改稀分卸嗵幹贫仍O(shè)計(jì)體現(xiàn)了這一原則。
市場監(jiān)管總局表示,，《指南》鼓勵(lì)經(jīng)營者在盡可能早的階段提出承諾,。經(jīng)營者提出承諾前，可以與執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的溝通,。執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以告知經(jīng)營者涉嫌壟斷行為的基本事實(shí)以及可能造成的影響,，并可以與經(jīng)營者進(jìn)行溝通。在溝通基礎(chǔ)上,，由經(jīng)營者自愿提出承諾,。執(zhí)法機(jī)構(gòu)對涉嫌壟斷行為調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷行為的,，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定,，不再接受經(jīng)營者提出承諾。提出承諾應(yīng)該在執(zhí)法機(jī)構(gòu)核實(shí)涉嫌壟斷行為之前,，經(jīng)營者在行政處罰事先告知后提出承諾的,，執(zhí)法機(jī)構(gòu)一般不再接受。
明確適用承諾制度的條件和程序
市場監(jiān)管總局表示,，《反壟斷法》中對承諾制度的規(guī)定較為原則,，《指南》在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了細(xì)化，增強(qiáng)了承諾制度的可操作性,，為經(jīng)營者提出承諾提供了明確指引,。
承諾的措施可以是結(jié)構(gòu)性措施、行為性措施和綜合性措施,。結(jié)構(gòu)性措施包括剝離有形資產(chǎn),、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)或者相關(guān)權(quán)益等；行為性措施包括調(diào)整定價(jià)策略,，取消或者更改各類交易限制措施,，開放網(wǎng)絡(luò)或者平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施，許可專利,、技術(shù)秘密或者其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)等,。
《指南》明確了執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對經(jīng)營者的承諾進(jìn)行審查時(shí)可以綜合考慮的因素，包括：經(jīng)營者實(shí)施涉嫌壟斷行為的主觀態(tài)度,，經(jīng)營者實(shí)施涉嫌壟斷行為的性質(zhì),、持續(xù)時(shí)間、后果及社會(huì)影響,，經(jīng)營者承諾的措施及其預(yù)期效果,。經(jīng)營者應(yīng)以書面形式提出承諾。承諾通常載明被調(diào)查的涉嫌壟斷行為及可能造成的影響,、承諾采取消除行為后果的具體措施,、承諾采取的具體措施能夠消除行為后果的說明、履行承諾的時(shí)間安排和方式以及需要承諾的其他內(nèi)容,。執(zhí)法機(jī)構(gòu)收到承諾后將向經(jīng)營者出具書面回執(zhí),。經(jīng)營者按照中止調(diào)查決定書的要求，向執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告承諾的履行情況,。執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督,。經(jīng)營者履行承諾過程中，因自身經(jīng)營狀況或者市場競爭狀況發(fā)生重大變化,，可以向執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請變更承諾措施,。執(zhí)法機(jī)構(gòu)對變更申請進(jìn)行審查，并將是否同意變更承諾措施的結(jié)果書面告知經(jīng)營者。經(jīng)營者履行承諾的,，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查,，并制作終止調(diào)查決定書。
細(xì)化適用承諾制度的法律后果
市場監(jiān)管總局表示,，承諾制度雖然不是針對經(jīng)營者實(shí)施壟斷行為作出的行政處罰,，但其目的是通過糾正經(jīng)營者行為消除涉嫌壟斷行為產(chǎn)生的后果，同樣是一項(xiàng)嚴(yán)肅的法律程序,?！吨改稀烦浞煮w現(xiàn)了承諾制度的適用具有限制性條件，有利于規(guī)范承諾制度在執(zhí)法實(shí)踐中的應(yīng)用,，實(shí)現(xiàn)承諾制度的目標(biāo),。
《指南》規(guī)定，核心卡特爾行為不能適用承諾制度,，主要是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間達(dá)成的三種橫向壟斷協(xié)議：固定或者變更商品價(jià)格,，限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量，分割銷售市場或者原材料采購市場,。
執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出中止調(diào)查決定前,，經(jīng)營者可以撤回承諾。經(jīng)營者撤回承諾的,，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將終止對經(jīng)營者承諾的審查,，繼續(xù)對該涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查，并不再接受經(jīng)營者提出的承諾,。如果出現(xiàn)經(jīng)營者未履行承諾的情況,，執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)對涉嫌壟斷行為的調(diào)查，恢復(fù)調(diào)查后,，不再接受經(jīng)營者提出承諾,。
引入第三方參與制度實(shí)施
市場監(jiān)管總局表示，承諾制度雖然表現(xiàn)為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與經(jīng)營者之間就某種反競爭問題達(dá)成一致的解決方式,，但是承諾措施的實(shí)施是否能夠有效消除經(jīng)營者行為可能造成的排除,、限制競爭影響，需要從更廣的范圍來考量,。為了充分保障第三方和社會(huì)公眾的正當(dāng)利益,，《指南》在制度設(shè)計(jì)上注重第三方的參與。
在經(jīng)營者與執(zhí)法機(jī)構(gòu)就承諾內(nèi)容進(jìn)行溝通的過程中,，經(jīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和經(jīng)營者一致同意,，可以共同邀請第三方經(jīng)營者、行業(yè)主管部門,、行業(yè)協(xié)會(huì),、專家學(xué)者等共同參加討論,。
在執(zhí)法機(jī)構(gòu)對經(jīng)營者的承諾進(jìn)行審查時(shí)，如果認(rèn)為經(jīng)營者的涉嫌壟斷行為已經(jīng)影響到其他不特定多數(shù)經(jīng)營者,、消費(fèi)者的合法權(quán)益或社會(huì)公共利益,，可以就經(jīng)營者承諾的措施向社會(huì)公開征求意見。對社會(huì)公眾等各方提出的意見,，執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要采納的,，可以建議經(jīng)營者對承諾的措施進(jìn)行修改或者重新提出承諾措施,。經(jīng)營者不愿意對承諾的措施進(jìn)行修改并且無法給出合理解釋或者提出可行替代方案的,，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以終止經(jīng)營者承諾的審查與溝通程序，繼續(xù)對涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查,。如果修改后承諾的措施在性質(zhì)或者范圍上發(fā)生了重大改變,，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以再次向社會(huì)公開征求意見。在執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出中止調(diào)查決定后,，如果行業(yè)主管部門,、消費(fèi)者或者其他經(jīng)營者認(rèn)為經(jīng)營者出現(xiàn)依法應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查的情形，可以向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出恢復(fù)調(diào)查的建議,。
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