中國消費者報報道（記者任震宇）10月30日,，市場監(jiān)管總局對此前國務(wù)院反壟斷委員會印發(fā)的《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》進行解讀,，《指南》為寬大制度進行了具體設(shè)計，明確了經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)如何申請寬大以及如何配合執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查,，也為經(jīng)營者和執(zhí)法機構(gòu)提供了行為指南,。
為寬大政策定細(xì)則
橫向壟斷協(xié)議通常嚴(yán)重排除、限制競爭,。但從執(zhí)法實踐看,，由于面臨嚴(yán)厲的處罰，該類行為往往具有高度隱秘性,，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查和取證的難度較大,。如果經(jīng)營者主動報告橫向壟斷協(xié)議行為并提供重要證據(jù)，不僅有助于執(zhí)法機構(gòu)盡早發(fā)現(xiàn)并制止壟斷行為,，節(jié)約行政執(zhí)法成本,，提升執(zhí)法效率，更有助于及時有效保護市場公平競爭,，維護消費者利益,。為此，《反壟斷法》在第四十六條關(guān)于壟斷協(xié)議法律責(zé)任的規(guī)定中建立了“坦白從寬”機制,，即寬大制度,，明確指出“經(jīng)營者主動向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰”,。
為進一步營造透明度高,、可預(yù)見性強的反壟斷執(zhí)法環(huán)境，提高執(zhí)法機構(gòu)工作的統(tǒng)一性,、規(guī)范性和高效性,，建立更加細(xì)化、可操作性強的寬大制度,，國務(wù)院反壟斷委員會根據(jù)《反壟斷法》制定《指南》,，于2018年11月審議通過,，并于2019年1月印發(fā)。
《指南》共計十六條,，對寬大制度進行了具體設(shè)計，包括目的和依據(jù),、適用范圍,、經(jīng)營者申請寬大的時間和程序、應(yīng)提交的材料,、獲得寬大需滿足的條件和執(zhí)法機構(gòu)的審理審查等內(nèi)容,。《指南》既明確了經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)如何申請寬大以及如何配合執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查,，也明確了執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何適用寬大制度給予經(jīng)營者減免,，為經(jīng)營者和執(zhí)法機構(gòu)提供了行為指南。
鼓勵經(jīng)營者及早坦白
市場監(jiān)管總局表示,，經(jīng)營者越早向執(zhí)法機構(gòu)坦白違法行為,，越有利于瓦解壟斷協(xié)議，恢復(fù)市場競爭,。因此,，執(zhí)法機構(gòu)鼓勵橫向壟斷協(xié)議參與者在意識到自身的違法行為后，盡早向執(zhí)法機構(gòu)報告,，爭取減輕或免除處罰的機會,。《指南》多處設(shè)計均體現(xiàn)這一取向,。
一是區(qū)分減免梯度,。對越早申請寬大的經(jīng)營者，執(zhí)法機構(gòu)可以酌情給予減輕處罰的幅度就越大,。對第一個申請并獲得寬大的經(jīng)營者,，執(zhí)法機構(gòu)可以對其免除全部罰款或按照不低于80%的幅度減輕罰款。如果該經(jīng)營者是在執(zhí)法機構(gòu)立案前或啟動調(diào)查程序前就提出申請,，那么執(zhí)法機構(gòu)將免除其全部罰款,。對于后序順位的經(jīng)營者，至多可以獲得50%的減輕幅度,。“先到先得”是寬大制度的最大特點,。
二是設(shè)立登記制度。該制度明確了執(zhí)法機構(gòu)的義務(wù),，使雙方對申請寬大的時間形成統(tǒng)一認(rèn)知,，保障了經(jīng)營者的合法權(quán)益。同時,，登記制度為第一個申請寬大的經(jīng)營者提供了最長不超過60日的“先占期”：即如果第一個申請寬大的經(jīng)營者能夠提供符合要求的報告,，但暫時無法提供全部證據(jù),，執(zhí)法機構(gòu)可以以經(jīng)營者首次提交報告的時間作為其申請寬大的時間，并給予其寬限期以補齊證據(jù),。寬限期一般不超過30日,，特殊情況下可延長至60日。該制度鼓勵經(jīng)營者盡早報告,，為那些較早具有坦白意愿的經(jīng)營者獲得更大減輕幅度的機會提供了制度保障,。
細(xì)化報告和重要證據(jù)要求
依據(jù)《反壟斷法》，經(jīng)營者獲得寬大的前提是主動向執(zhí)法機構(gòu)報告并提供重要證據(jù),，但關(guān)于報告內(nèi)容及重要證據(jù)的判定標(biāo)準(zhǔn)未做明確規(guī)定,。經(jīng)營者和執(zhí)法機構(gòu)雙方對報告及重要證據(jù)可能存在不同解釋，從而增加了經(jīng)營者獲得寬大的不確定性,。市場監(jiān)管總局表示,，《指南》詳細(xì)規(guī)定了經(jīng)營者可以申請寬大的時間、報告所需涵蓋的信息,、重要證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)以及經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)等內(nèi)容,，為經(jīng)營者和執(zhí)法機構(gòu)提供了明確指引，增加了透明度和可操作性,。
一是及時提出寬大申請,。《指南》指出,，經(jīng)營者提交寬大申請不必等待執(zhí)法機構(gòu)正式立案后,，可以在執(zhí)法機構(gòu)立案前甚至是啟動調(diào)查前提交。經(jīng)營者也可以在執(zhí)法機構(gòu)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法行為并立案后提交,，但最晚不遲于執(zhí)法機構(gòu)作出行政處罰告知前,。經(jīng)營者提交寬大申請可以是口頭或者書面形式。
二是按要求提交與壟斷協(xié)議有關(guān)的報告及重要證據(jù),。市場監(jiān)管總局表示,，《指南》第六條和第八條詳細(xì)列舉了第一個和之后申請寬大的經(jīng)營者提交報告所需包含的主要信息及重要證據(jù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。對于第一個申請者,，側(cè)重要求提供壟斷協(xié)議達(dá)成和實施的基本事實及參與人信息,，重在全面、及時,、準(zhǔn)確,，且是執(zhí)法機構(gòu)尚未掌握的內(nèi)容，而對于之后的申請者,，側(cè)重要求證據(jù)材料具有更大證明力和補充證明價值,。
三是全面配合執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查?！吨改稀芬?，申請寬大的經(jīng)營者除應(yīng)提交相關(guān)材料之外,，還需要全面配合執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查工作才能夠獲得寬大。具體包括：停止涉嫌違法行為,，不得隱匿,、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)或者提供虛假材料,、信息,，不對外披露相關(guān)情況等。市場監(jiān)管總局表示,，《指南》將經(jīng)營者配合調(diào)查程度作為獲得寬大的考量因素，一方面再次突出了其重要性,，另一方面在體現(xiàn)執(zhí)法寬容性的同時也強調(diào)了執(zhí)法的嚴(yán)肅性,。
明確執(zhí)法機構(gòu)行動指南
寬大本質(zhì)上是執(zhí)法機構(gòu)在確定處罰幅度時的酌定情節(jié)。為提升執(zhí)法透明度,，統(tǒng)一執(zhí)法尺度和標(biāo)準(zhǔn),，保護當(dāng)事人的合法權(quán)益，《指南》提出了執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)遵循的一般原則,、考慮的主要因素和執(zhí)法義務(wù)等,。
一是確立總體原則?！吨改稀访鞔_經(jīng)營者的坦白程度與其獲得的處罰程度密切相關(guān),。該原則為執(zhí)法機構(gòu)在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)確認(rèn)具體的減免幅度提供了裁量依據(jù)。市場監(jiān)管總局解釋稱,，“貢獻程度”主要體現(xiàn)在經(jīng)營者報告壟斷協(xié)議有關(guān)情況的時間,、提供證據(jù)的重要程度、配合調(diào)查的程度等方面,。同時,，由于減免處罰屬于酌定情節(jié)，該原則也為執(zhí)法機構(gòu)的自由裁量權(quán)提供了一般性約束,。
二是明晰寬大順位確定依據(jù),。明確考量依據(jù)有助于增加經(jīng)營者的可預(yù)期性，規(guī)范執(zhí)法機構(gòu)的自由裁量權(quán),?！吨改稀访鞔_，經(jīng)營者申請寬大的時間先后是確定寬大順位的唯一依據(jù),。同時《指南》第六條,、第八條分別就不同順位經(jīng)營者提供材料的義務(wù)進行了明確規(guī)定，從而保障不同順位經(jīng)營者的適格性,。市場監(jiān)管總局表示,，僅以時間作為考量標(biāo)準(zhǔn),，一方面是使判定更加客觀公正，增加執(zhí)法透明度,；另一方面,，以時間先后為依據(jù)也充分體現(xiàn)了鼓勵經(jīng)營者盡早寬大的態(tài)度。
三是說明了具體審理審查過程,。執(zhí)法機構(gòu)給予寬大的一般程序是：第一,，調(diào)查認(rèn)定壟斷協(xié)議行為成立；第二,，根據(jù)經(jīng)營者違法情節(jié)的輕重,，綜合考慮除寬大申請以外所有情節(jié)確定對經(jīng)營者的處罰金額；第三,，根據(jù)經(jīng)營者配合調(diào)查情形等分別作出是否給予寬大的決定,；第四，根據(jù)符合寬大要求經(jīng)營者的順位及貢獻程度確定具體的減免幅度,?！吨改稀访鞔_，一般情況下,，執(zhí)法機構(gòu)在同一壟斷協(xié)議案件中最多給予三個經(jīng)營者寬大,，特殊情況下可以考慮給予更多經(jīng)營者寬大?！吨改稀愤€明確了執(zhí)法機構(gòu)在保密等方面的責(zé)任,。
市場監(jiān)管總局表示，《指南》僅適用于橫向壟斷協(xié)議案件,，即《反壟斷法》第十三條第一款規(guī)定的具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的壟斷協(xié)議,，不適用縱向壟斷協(xié)議?！吨改稀匪笢p輕或免除處罰一般適用于對經(jīng)營者的罰款金額,。對于違法所得部分，執(zhí)法機構(gòu)可以參考對罰款的處理方式,。經(jīng)營者組織,、脅迫其他經(jīng)營者參與達(dá)成、實施壟斷協(xié)議或者妨礙其他經(jīng)營者停止該違法行為的,，執(zhí)法機構(gòu)不對其免除處罰,，但可以相應(yīng)給予減輕處罰。
官方微信公眾號
官方微博
