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為貫徹落實(shí)修改后的《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》),，進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，有效規(guī)制壟斷協(xié)議,，保護(hù)市場公平競爭,，按照立法計劃及工作安排,，市場監(jiān)管總局對《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》(市場監(jiān)管總局10號令，以下簡稱《暫行規(guī)定》)進(jìn)行修訂,。為更好落實(shí)新修訂的《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》(市場監(jiān)管總局65號令,，以下簡稱《規(guī)定》)，現(xiàn)解讀如下：

一,、修訂背景

《反壟斷法》實(shí)施以來,，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)持續(xù)加強(qiáng)和改進(jìn)壟斷協(xié)議執(zhí)法，截至2022年底,，共查辦壟斷協(xié)議案件227件,，罰沒款68.08億元。其中,，2018年機(jī)構(gòu)改革以來,，查辦壟斷協(xié)議案66件，罰沒款27.77億元,?！稌盒幸?guī)定》作為《反壟斷法》的配套規(guī)章，自2019年9月1日施行以來,，對明確壟斷協(xié)議執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和程序,、統(tǒng)一監(jiān)管執(zhí)法規(guī)則、保護(hù)市場公平競爭,、維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益發(fā)揮了重要作用,，但也存在相關(guān)制度規(guī)則需細(xì)化、數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷協(xié)議規(guī)制規(guī)則需完善,、縱向壟斷協(xié)議認(rèn)定規(guī)則需明確,、執(zhí)法程序需進(jìn)一步規(guī)范、法律責(zé)任威懾作用需強(qiáng)化等問題,。為貫徹落實(shí)黨中央,、國務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化反壟斷、深入推進(jìn)公平競爭政策實(shí)施的重大決策部署,，貫徹實(shí)施新《反壟斷法》,，更好預(yù)防和制止壟斷協(xié)議，有必要對《暫行規(guī)定》進(jìn)行修訂,。

一是健全完善反壟斷法律制度體系的重要內(nèi)容,。黨的十八大以來，我國逐步構(gòu)建形成科學(xué)完備,、統(tǒng)一權(quán)威的反壟斷法律制度體系,，推動反壟斷監(jiān)管全面納入法治軌道。進(jìn)入新發(fā)展階段,，為夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展的法治根基,，以良法促進(jìn)發(fā)展,、保障善治，有必要落實(shí)新《反壟斷法》精神和制度要求,，進(jìn)一步完善規(guī)制壟斷協(xié)議的實(shí)體和程序規(guī)則,，提高我國反壟斷法治化,、規(guī)范化水平,，推動高標(biāo)準(zhǔn)市場體系建設(shè)。

二是充分發(fā)揮反壟斷監(jiān)管職能作用的現(xiàn)實(shí)需要,。壟斷協(xié)議行為破壞市場競爭機(jī)制,，嚴(yán)重影響生產(chǎn)要素市場化配置和國民經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)。完善規(guī)制壟斷協(xié)議的制度規(guī)則,，提升反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的精準(zhǔn)性,、有效性、權(quán)威性,，能夠有效解決制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的壟斷協(xié)議問題,，促進(jìn)商品和服務(wù)自由流通，更好發(fā)揮反壟斷監(jiān)管推動建設(shè)全國統(tǒng)一大市場,、構(gòu)建新發(fā)展格局,、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展重要職能作用。

三是提升反壟斷監(jiān)管效能的具體舉措,。當(dāng)前,，一些隱性、復(fù)雜,、新型的壟斷協(xié)議問題逐步顯現(xiàn),，為更好適應(yīng)我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求和現(xiàn)實(shí)執(zhí)法的需要，有必要進(jìn)一步規(guī)范壟斷協(xié)議執(zhí)法程序,、完善執(zhí)法機(jī)制,、補(bǔ)齊監(jiān)管短板、豐富監(jiān)管工具,，不斷推進(jìn)執(zhí)法制度化,、規(guī)范化、程序化,，提升反壟斷監(jiān)管效能,，為嚴(yán)格規(guī)范公正文明開展壟斷協(xié)議監(jiān)管執(zhí)法提供堅(jiān)實(shí)的制度保障,。

二,、基本原則

在修訂過程中，市場監(jiān)管總局堅(jiān)持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大關(guān)于加強(qiáng)反壟斷的戰(zhàn)略部署,，注重強(qiáng)化制度規(guī)則引領(lǐng),，準(zhǔn)確把握新《反壟斷法》的要求,，兼顧促進(jìn)公平競爭和創(chuàng)新發(fā)展,，主要堅(jiān)持以下原則：

一是全面落實(shí)新《反壟斷法》精神和制度要求,。深刻領(lǐng)會《反壟斷法》修法精神,，準(zhǔn)確把握和全面體現(xiàn)新《反壟斷法》關(guān)于壟斷協(xié)議制度修訂的基本原則和主要內(nèi)容，聚焦新增和修改的制度規(guī)則,，進(jìn)行補(bǔ)充和細(xì)化,，確保新法修訂條款更好落地實(shí)施,。

二是充分體現(xiàn)“寬嚴(yán)相濟(jì)”的立法精神,。落實(shí)新《反壟斷法》,，強(qiáng)化對壟斷協(xié)議違法行為震懾和懲戒力度,，增加責(zé)任人員的相關(guān)法律責(zé)任,，增強(qiáng)反壟斷執(zhí)法權(quán)威,。同時，堅(jiān)持發(fā)展和規(guī)范并重,，落實(shí)約談改進(jìn)等梯次性監(jiān)管工具，進(jìn)一步細(xì)化寬大制度,，健全縱向壟斷協(xié)議不予禁止等制度規(guī)則,，保障經(jīng)營者合法權(quán)益,，促進(jìn)經(jīng)營主體規(guī)范健康發(fā)展。

三是切實(shí)增強(qiáng)制度規(guī)則的可預(yù)期性和可操作性,。鑒于新《反壟斷法》規(guī)定較為原則,，執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)有待明確,，進(jìn)一步完善和細(xì)化《暫行規(guī)定》的實(shí)體性和程序性規(guī)則內(nèi)容,，為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)科學(xué),、精準(zhǔn),、規(guī)范執(zhí)法提供統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，為經(jīng)營者營造公開透明可預(yù)期的公平競爭制度環(huán)境,。

三,、具體內(nèi)容

《暫行規(guī)定》共36條，包括授權(quán)與管轄,、壟斷協(xié)議行為的認(rèn)定,、調(diào)查程序,、法律責(zé)任等。與《暫行規(guī)定》相比,，《規(guī)定》保留21條,，新增15條，修改16條,，修訂后共51條,。修訂主要涉及以下六方面：

(一)進(jìn)一步明確競爭關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。一是新增界定相關(guān)市場的有關(guān)規(guī)定,。充分吸收國務(wù)院反壟斷委員會《關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》的核心內(nèi)容，總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，明確需求替代和供給替代分析的考慮因素,，為執(zhí)法實(shí)踐提供更為清晰的規(guī)定和指引(第七條),。二是增加關(guān)于潛在競爭者的規(guī)定,。明確“具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者”包括已處于同一相關(guān)市場的實(shí)際競爭者,，也包括具備在一定時期內(nèi)進(jìn)入相關(guān)市場可行性的潛在競爭者，借鑒國際通行規(guī)則,，進(jìn)一步明確相關(guān)執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)(第八條),。

(二)完善數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有關(guān)規(guī)定,。一是明確約定計算價格的“算法,、平臺規(guī)則”構(gòu)成固定價格的壟斷協(xié)議(第八條),。二是關(guān)于分割銷售市場和原材料采購市場的規(guī)定適用“數(shù)據(jù)”等要素(第十條),。三是分別對經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)和算法,、技術(shù)以及平臺規(guī)則等達(dá)成橫向和縱向壟斷協(xié)議的方式進(jìn)行列舉,，更好適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下的反壟斷監(jiān)管需要(第十三條、第十五條),。

(三)細(xì)化對縱向壟斷協(xié)議認(rèn)定規(guī)則。一是新增縱向價格壟斷協(xié)議抗辯權(quán),。經(jīng)營者對所達(dá)成的縱向價格協(xié)議,，可在個案中對其行為不具有排除,、限制競爭效果進(jìn)行舉證,，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)認(rèn)定后對該協(xié)議不予禁止(第十四條),。二是新增安全港規(guī)定,。經(jīng)營者能夠證明符合市場監(jiān)管總局規(guī)定的市場份額標(biāo)準(zhǔn)及其他條件的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對相關(guān)協(xié)議不予禁止(第十七條),。

(四)細(xì)化組織和幫助達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)規(guī)定。一是細(xì)化認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),。明確《反壟斷法》第十九條所稱“組織”和“實(shí)質(zhì)性幫助”包含的違法情形及具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，為執(zhí)法機(jī)構(gòu)精準(zhǔn)執(zhí)法和經(jīng)營者依法合規(guī)增強(qiáng)制度保障(第十八條)。二是提供寬大指引,。規(guī)定組織和幫助達(dá)成壟斷協(xié)議的經(jīng)營者需承擔(dān)法律責(zé)任的同時，明確上述經(jīng)營者亦可以根據(jù)壟斷協(xié)議寬大制度申請減輕處罰,，充分體現(xiàn)寬大制度精神，為經(jīng)營者提供更好合規(guī)指引(第三十七條),。

(五)進(jìn)一步規(guī)范調(diào)查程序,。一是進(jìn)一步規(guī)范立案,、行政處罰告知,、行政處罰決定等壟斷案件執(zhí)法程序,，充分體現(xiàn)保障當(dāng)事人陳述、申辯或者要求聽證等權(quán)利(第二十四條,、第二十七條、第二十八條,、第二十九條),。二是增加了答復(fù)舉報人專門規(guī)定，明確反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可應(yīng)書面實(shí)名舉報人書面申請,，依法向其反饋舉報處理結(jié)果,，更好保障舉報人知情權(quán)(第二十三條),。三是進(jìn)一步細(xì)化了寬大申請和認(rèn)定程序，明確經(jīng)營者申請寬大的時間,、提交材料的具體要求,、重要證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)等,，并規(guī)定了組織幫助者,、個人責(zé)任人員申請寬大的程序，為執(zhí)法機(jī)構(gòu)和經(jīng)營者提供更為明確,、清晰的指引(第三十七條、第三十八條,、第四十七條),。四是進(jìn)一步規(guī)范中止調(diào)查程序,、豁免認(rèn)定程序,，根據(jù)修改后的《反壟斷法》，新增約談制度,，并作出細(xì)化規(guī)定,，使壟斷協(xié)議執(zhí)法程序更加完備(第十九條、第二十條,、第三十二條,、第三十六條),。

(六)完善法律責(zé)任,。一是根據(jù)新《反壟斷法》相應(yīng)調(diào)整規(guī)章法律責(zé)任有關(guān)規(guī)定(第四十二條至第四十六條)。二是針對負(fù)有個人責(zé)任的經(jīng)營者法定代表人,、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員,，規(guī)定了申請減輕或者免除處罰的幅度(第四十七條)。三是明確反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員違法情形的處理(第四十八條),。四是新增反壟斷執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌違法犯罪問題線索的行紀(jì)銜接規(guī)定(第四十九條),。

四、主要特點(diǎn)

《規(guī)定》主要有以下三方面特點(diǎn)：

一是充分發(fā)揮指引規(guī)范作用,，壟斷協(xié)議規(guī)制規(guī)則更為細(xì)化,。此次修訂工作在全面落實(shí)新《反壟斷法》基礎(chǔ)上,，結(jié)合理論和執(zhí)法實(shí)踐，對壟斷協(xié)議制度的實(shí)體,、程序,、管轄、執(zhí)法監(jiān)督等問題進(jìn)行統(tǒng)籌完善和細(xì)化,，特別明確壟斷協(xié)議豁免,、寬大、效果抗辯,、安全港等制度,，著力構(gòu)建系統(tǒng)完整、邏輯嚴(yán)密,、規(guī)則明確的壟斷協(xié)議規(guī)制體系,，不斷提升反壟斷配套規(guī)章的科學(xué)性、針對性,、有效性,，為執(zhí)法機(jī)構(gòu)精準(zhǔn)執(zhí)法和經(jīng)營者依法合規(guī)經(jīng)營提供公開透明可預(yù)期的行為指引。

二是有效回應(yīng)新經(jīng)濟(jì)監(jiān)管需要,，對數(shù)字經(jīng)濟(jì)等新型壟斷行為規(guī)制更加精準(zhǔn),。針對經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議形式更加復(fù)雜隱蔽、手段呈現(xiàn)數(shù)字化趨勢等實(shí)踐問題,，《規(guī)定》充分考慮數(shù)字技術(shù)和商業(yè)模式的特點(diǎn),，對利用算法固定價格、分割數(shù)據(jù)市場,、利用平臺開展意思聯(lián)絡(luò)等作出補(bǔ)充規(guī)定,，對新型組織和幫助達(dá)成壟斷協(xié)議的情形進(jìn)行具體細(xì)化,，并做好與現(xiàn)有規(guī)定統(tǒng)籌銜接,，為審慎、精準(zhǔn)開展新領(lǐng)域,、新形式壟斷協(xié)議執(zhí)法提供有力的制度支撐,。

三是注重完善程序性規(guī)定,，促進(jìn)提升執(zhí)法規(guī)范化水平?！兑?guī)定》更好體現(xiàn)“柔性”執(zhí)法,，新增約談制度并明確相關(guān)程序和實(shí)體要求，給予當(dāng)事人糾正違法行為,、消除損害后果的機(jī)會,，有助于保持經(jīng)營主體的活力，實(shí)現(xiàn)有效市場與有為政府更好結(jié)合,、良性互動,。同時,，充分體現(xiàn)公平正義和執(zhí)法為民，進(jìn)一步明確規(guī)定相關(guān)行政執(zhí)法程序制度,，如事先告知,、聽證、舉報答復(fù),、紀(jì)檢監(jiān)督等制度,，在執(zhí)法源頭、過程和結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié)充分體現(xiàn)強(qiáng)化對行政權(quán)力的監(jiān)督和約束,，推進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法,。